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合規(guī)風險管理體系應(yīng)包括的要素有( )。

2021-07-12   

問題:

[多選] 合規(guī)風險管理體系應(yīng)包括的要素有( )。

A . 合規(guī)政策

B . 合規(guī)審查部門

C . 合規(guī)風險管理計劃

D . 合規(guī)風險識別和管理流程

E . 合規(guī)培訓(xùn)與教育制度

正確答案:

A,C,D,E

參考解析:

商業(yè)銀行應(yīng)建立與其經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)風險管理體系。合規(guī)風險管理體系應(yīng)包括以下基本要素:合規(guī)政策、合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源、合規(guī)風險管理計劃、合規(guī)風險識別和管理流程、合規(guī)培訓(xùn)與教育制度。

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