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(2010年)甲公司是一家上市公司。下列股票交易行為中,為證券法律制度所禁止

2021-07-13   

問題:

[多選] (2010年)甲公司是一家上市公司。下列股票交易行為中,為證券法律制度所禁止的有(  )。

A . 持有甲公司3%股權(quán)的股東李某已將其所持全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓于他人,甲公司董事張某在獲悉該消息后,告知其朋友王某,王某在該消息為公眾所知悉前將其持有的甲公司股票全部賣出

B . 乙公司經(jīng)研究認(rèn)為甲公司去年盈利狀況超出市場(chǎng)預(yù)期,在甲公司公布年報(bào)前購(gòu)入甲公司4%的股權(quán)

C . 甲公司董事張某在董事會(huì)審議年度報(bào)告時(shí),知悉了甲公司去年盈利超出市場(chǎng)預(yù)期的消息,在年報(bào)公布前買入了本公司股票10萬(wàn)股

D . 甲公司的收發(fā)室工作人員劉某看到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)寄來的公司因涉嫌證券違法行為被立案調(diào)查的通知,在該消息公告前賣出了其持有的本公司股票

正確答案:

C,D

參考解析:

本題考核信息披露制度和證券交易的限制。選項(xiàng)A的表述中持有甲公司3%股權(quán)的股東李某轉(zhuǎn)讓股份并不是內(nèi)幕信息,甲公司董事張某告知王某轉(zhuǎn)讓股份的行為不屬于內(nèi)幕交易行為;選項(xiàng)B的表述中乙公司是經(jīng)過研究認(rèn)為甲公司的盈利狀況超出市場(chǎng)預(yù)期,不屬于知悉內(nèi)幕信息;發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員屬于內(nèi)幕信息的知情人,選項(xiàng)C的表述屬于內(nèi)幕交易,是法律所禁止的行為;選項(xiàng)D的表述屬于由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員,其利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的行為違法。

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