第 83 題 個人申請注冊登記為財務顧問主辦人的,要求具備的資格條
2021-04-26
第 83 題 個人申請注冊登記為財務顧問主辦人的，要求具備的資格條件包括（ ）。
A．具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷
B．具有證券從業資格、取得執業資格證書
C．最近12個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分
D．所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人
正確答案：ABD本題考查個人申請注冊登記為財務顧問主辦人的，要求具備的資格條件。選項C應該是最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。
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