證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的,派出機構應當區別情形,對其采取下列措
2021-04-26
證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構應當區別情形，對其采取下列措施（ ）。
A．向其出具監管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施
B．要求公司采取措施調整業務規模和資產負債結構，提高凈資本水平
C．要求公司進行重大業務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響
D．限制轉讓財產或在財產上設定其他權利
正確答案：ABC
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