違反《證券公司監督管理條例》的規定,有下列( )情形之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所
2021-04-26
違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列（ ）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以l0萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可：
A．任何單位和個人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶的資產提供融資或者擔保
B．證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金和證券
C．資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執行
D．資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶資金和證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告
正確答案：ABCD
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