[多項選擇題] 對欺詐客戶行為的監管包括( )。
2021-07-22
[多項選擇題] 對欺詐客戶行為的監管包括( )。
A．禁止任何單位或個人在證券發行、交易及其相關活動中欺詐客戶
B．證券經營機構有欺詐客戶行為的，限制證券業務
C．因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任
D．證券登記機構存在欺詐客戶行為的，應吊銷其營業執照
正確答案：A,B,C
參考解析：對欺詐客戶行為的監管：(1)禁止任何單位或個人在證券發行、交易及其相關活動中欺詐客戶。(2)證券經營機構、證券登記或清算機構以及其他各類從事證券業的機構有欺詐客戶行為的，將根據不同情況，限制或者暫停證券業務及其他處罰。(3)因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。故本題選ABC。
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