[多項選擇題] 證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，證監會派出機構區別情形，對其采取的措施包括( )。
2021-07-23
[多項選擇題] 證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，證監會派出機構區別情形，對其采取的措施包括( )。
A．要求公司采取措施調整業務規模和資產負債結構，提高凈資本水平
B．責令公司合規部門增加對風險控制指標檢查的頻率，并提交有關風險控制指標水平的報告
C．要求公司進行重大業務決策時至少提前10個工作日報送專門報告
D．向其出具監管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施
正確答案：A,B,D
參考解析：C項，證監會派出機構有權要求公司進行重大業務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響。
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